Инвесторы обвиняют Jefferies и Pershing в содействии масштабному мошенничеству в Южной Америке

что произошло

По данным Barron's, группа из 20 инвесторов заявляет, что стала жертвой масштабного инвестиционного мошенничества, и подала арбитражный иск против брокеров Jefferies и Pershing. Истцы считают, что компании не приняли достаточных мер и тем самым помогли уругвайскому брокеру Саре Голдринг, которая, по их оценке, нанесла ущерб примерно на 16 млн долларов. Голдринг контролировала две брокерские компании в Уругвае, CVM и United Brokers. Арбитраж рассматривается в форуме FINRA, саморегулируемой организации отрасли.

Согласно иску, Jefferies и Pershing предоставили Голдринг и её фирме широкий доступ к управлению средствами клиентов, а сами операции, по утверждению истцов, включали незаконный трейдинг и подмену профилей риска. Представитель BNY, материнской компании Pershing, подтвердил получение информации о претензиях, но заявил, что полного документа компания ещё не видела. Представитель Jefferies комментировать ситуацию отказался. Голдринг недавно признала вину в растрате в Уругвае и получила двухлетний испытательный срок.

почему это важно

Для рынков история важна прежде всего как пример правового риска для брокеров и клиринговых компаний, которые обслуживают зарубежных клиентов через посредников. Исход арбитража может повлиять на то, как банки и брокеры проверяют клиентские счета и профили риска, но сам по себе эпизод касается ограниченного круга участников и не выглядит системным событием.

теги

инструменты